Page 75 - 銀行家雜誌第85期
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                     ၍ଣචᄴί္ຖe၍ଣᄴࠦ˞ॹࠬᎈจᗆٙଯ                             મ՟ආɓӉ္ٙଣஈʱf
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                                                                      ΢਷ج፭Փܓࢨମਗ਼஼နऊ̰
                     ߵ਷jږፄዚ࿴඲ਂږፄ͕ໆజѓ

                                                                        ˸ɪ4਷ɽߧɪ፭๫FATFٙ40ධܔᙄ஝ᇍږፄ
                       ˴၍ዚᗫ                                           ዚ࿴ٙݹ፺࿬༟ࢵԣՓ່ਕdШʥϞɓԬࢨମ
                       ߵ਷ձߕ਷ɓᅵમᕐࠐՓdږፄઋజʕːމ˴                           (詳見表5)dՉʕ࠽੻ءจٙϞj
                     ౛ݹ፺༟ࢵԣՓج˿ၾઋ༟ႎණٙ˴၍ዚᗫ̮d                              1eᕐࠐՓ
                     ৌ݁௅ږፄՓ൒፬ʮ܃(OFSI)͵Ϟ̤ɓࢁ͡జ                            ߕ਷ձߵ਷ٙԣՓݹ፺ձࡖഐՓ൒ٙஷజމᕐ
                     ʿՓ൒ࡖഐٙ஝ᇍiϤ̮ΎீཀږፄБމ္၍҅                            ࠐՓdږፄዚ࿴඲፭ృՇ၇஝ᇍʱйΣʔΝٙ˴
                     (FCA)Ը္ຖږፄዚ࿴݊щໝྼ፭ς޴ᗫݹ፺                           ၍ዚᗫஷజfߕ਷ձߵ਷ޫϞਖ਼பੂБՓ൒ٙఊ
                     ʿ༟ࢵԣՓ஝ᇍf                                         ЗdࠋபྼБ਷ʫ̮ٙՓ൒ࠇ೥fږፄዚ࿴Ꮠत

                       ݹ፺ԣՓ                                           йवจdΝɓʹ׸̙ঐึϞ඲Շᗙ͡జٙઋҖf
                       ږፄዚ࿴ᏐΣߵ਷ږፄઋజʕː(UK FIU)                           2eॲߒψ2017อՓ
                     ஷజ̙ဲʹ׸జѓdԨԱMoney Laundering                        ॲߒψʦϋஷཀΌߕ௰ᘌࣸٙݹ፺࿬༟ࢵԣՓ
                     Regulations 2007ܔͭݹ፺ԣՓج˿፭ృՓܓf                    ج஝Part 504dࠅӋהϞॲߒψൗ̅ٙږፄዚ࿴Ꮠ
                       ༟ࢵՓ൒                                           ܔໄՈत֛̌ঐٙʹ׸္છʿጜᏨዚՓd˸ᆽڭ፭
                       ɓছϾԊdږፄዚ࿴ຫ˟ɨΐʹ׸אБމj                            ృBSAʿOFACՓ൒஝ᇍfPart 504௰तйɰ௰
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                       2e࿁ܸ֛Փ൒࿁൥౤ԶאމՉᘪණ΂О༟ږ                           ׼ࣣ(certification)dᆽႩՉࡈɛʊᄲቡהϞ̀ࠅ
                     אৌପf                                             జѓԨમ՟הϞ̀ࠅӉ᜷dΪϾᆽႩ༈ʱБʊᆽ
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                     FCAஷజږፄ͕ໆϋܓజѓdϤอ஝֛׵2016                          ԣՓՓܓٙݖ࿴ɽߧ޴Νd̙˸ཫԈٙ݊ɽεᅰ
                     ϋ12˜31˚͛ࣖfږፄዚ࿴ίϋܓజѓʕᏐ౤                           ٙࢨମίݹ፺࿬༟ࢵجՓΌଢʷٙᒈැɨਗ਼஼န

                     Զत֛܄˒༟ৃe፭ృ༟ৃeՓ൒፭ృ˙ό(例                            ऊ̰dίऎ̮Ϟᐄ༶ٙږፄዚ࿴֝˴ਗጐ฽ٙᗫ
                     如是否建置自動化系統篩檢指定制裁對象)ഃf                            ء຅ήج˿һอdʿ຅ή˴၍ዚᗫʘ္ଣੂجᒈ
                     Ϥజѓٙͦٙᒱ˴ࠅί׵౤Զৃࢹ˸՘пږፄ္                            ැdνϤʑঐ΋ٝ΋ᙂٙ஝ྌ̈࿁Չᐄ༶ᅂᚤ௰
                     ଣዚᗫFCA္છږፄ͕ໆࠬᎈdШߵ਷جܛྼਕ                           ˇٙ፭ృΪᏐણ݄f(本文作者為安侯法律事務
                     ޢዄːజѓٙʫ࢙߰ʔҁ዆d̙ঐึˀ݈̈ږፄ                            所資深顧問與律師群)





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