Page 26 - 銀行家雜誌第82期

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• ҷ ഛ ج ɛ ʿ ཥ ි ʘ ீ ׼ ‧負責「洗錢防制」制度、政策與作業程序之制定、
ܓi ݹ፺ԣՓ 諮詢與落實，以符合集團及國內相關法規規範
‧進行案件調查與執行疑似可疑交易通報
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‧負責「反賄賂和貪汙」制度、政策與作業程序之制
ˀݹ፺஝ᇍi ˀ ˀ༡༡༤༤ձձ஭஭ϩϩ 定、諮詢與落實，以符合集團及國內相關法規規範
•ᓒɽۃໄ͕ໆʘᇍఖЇ೼ ‧負責「打擊資恐及制裁規範遵循」制度、政策與作
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ਕ͕ໆi ஝ᇍ፭ృ 業程序之制定、諮詢與落實，以符合集團及國內相
•੶ʷʘࠬᎈਿᓾج̙Դ਷ 關法規規範
ࡈ ࡈййุุਕਕʘʘږږፄፄ ‧負責各業務單位關於金融犯罪防制與上述之所有相
࢕ʿӷ௅ژһމϞࣖٙਗ਼༟๕ ͕ ͕ໆໆԣԣՓՓ 關制度、政策與作業程序之制定、諮詢與落實
ණʕ༶͜׵৷ࠬᎈήਜi ‧針對執行金融犯罪防制「第1道防線」之單位（包
•һމϞࣖٙ਷ყΥЪd̍ ္ຖʿ಻༊ 括業務部門及後勤部門）進行金融犯罪防制之「第
1道防線」監督與測試
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資料來源：國際銀行機構 整理：編輯部
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ዚᗫһλٙʈՈdᓒɽՉਈ፬ 職責 工作內容
Ҧஔʿᛆɢᇍఖdࡏሜݟʿ৛ ‧ࠬᎈࠋபɛj對其權 ‧主要為各事業處和相關協助之作
ൡݹ፺ʿ༟пࢵ׈ʱɿʘ͕ ୋ1༸ԣᇞ 責之風險管理負全責 業單位
風險主要負責 ‧ࠬᎈછ၍٫j負責風 V 客戶盡職調查和風險分級
ໆf 和控管單位 險管理相關程序、活 V 異常交易之辨識和提報
動和系統
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ࠬᎈਿᓾجdɰ݊ږፄุᏐה ୋ ୋ22༸༸ԣԣᇞᇞ ‧ࠬࠬᎈᎈ၍၍ଣଣ٫٫jj制定政 ‧主要為金融犯罪防制單位
策和規範並提供建議 VV 政策制定及諮詢
ə༆dܼ̍Չɓd΢਷Ꮠ࿁Չ 風險監督單位 V V 就交易監控、名單比對提供諮詢
制定管理規範
਷࢕ʘݹ፺ʿ༟ࢵࠬᎈdϞ׼ 並提供諮詢和檢視 V V 疑似可疑交易之申報
V V 全面洗錢及資恐風險評估作業
ᆽٙႩᗆiՉɚdږፄዚ࿴e ‧ᇆࣨj獨立查核以確
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ڢږፄዚ࿴ၾਖ਼ุɛɻdᏐમ 認各項風險被有效管
稽核處 理
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資料來源：國際銀行機構 整理：編輯部
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