Page 88 - 銀行合併面面觀

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H. 股票選擇 (Shareholder Option)：合併基準日股東決定換股
比例及執行等議題。
I. 賠償 (Indemnification)：違約或不履行之賠償方式與範圍。

J. 終止 (Termination)：終止之要件及法律效果。

3. 意向書裡一般會明定之作業約定有：

 賣方必須在一般情形下持續經營；
 賣方不可承作特殊性交易，或發放特別股息，或分配股

息予股東；
 賣方不可發放或銷售額外股本；
 賣方不可產生額外債務；

 注意結合前一年，如果買方與賣方是競爭對手時，在合

併時所可能帶來違反反托拉斯規定的影響。

以下摘錄自「收購、合併協商與具爭議性交易 (Acquispions and
Mergers-Negotiated and Contested Transactions)」乙文，提出
意向書及保密協議的範本。

4. 意向書 (Letter of Intent) 範本

圖 4 意向書 (Letter of Intent) 範本

摘錄自 Acquispions and Mergers-Negotiated and Contested Transac-
tions, 1985, Page: F1-1~F1-7