Page 15 - 優質理專的第一本書—財富管理從業人員必讀寶典

第壹篇 通往優質理專的星光大道

俗云 ： 台 上 十 分 鐘 ， 台 下 十 年功！在各行各業 舞臺 上表現
亮眼 的人， 他們 的 背 後 通 常都 有著值 得 大家學習的 故 事。

自 1999 年國內財富管理業務興 起 以來， 「 理財專員 」 成
為各金融業

佳
景氣
場
時，業務
績
效
影響
務 績 效 受 市 者 積 極 發展的重 度 高 點 人 力 資 源 之一， 由 於財富管理業 表現 傑 出之
景氣
，
理財專員， 除 優 渥 的業務 獎 金外，在 同 業 競 相 延攬 下， 薪 資更
是 水 漲船 高 ，成為 許 多金融從業 者 欽羨 的對 象 。 近 期受 國際金
融 情 勢 不 佳影響 ，理財業務 績 效 表現 不如前，尤有 甚者 ， 因 連
動債 客 訴糾紛 事 件 導致離 職 轉 業 者 眾 ， 惟就 筆者 二 十 年的銀行
服務經驗 觀 察 ，職業 道德 操守 佳 、業務 績 效 表現 優 良 ( 註 1)
1
且 具風險管理 概念 的 「 超 級 理專 」 ，業 績表現雖亦受 景氣 影
響 ，但 仍 具一 定水 平 。 這 些超 級 理專， 究 竟他們通 往 財富管理
星光 大 道 的 路線 圖 (roadmap) 是 什麼？ 本書 嚐試透 過筆者 從業
同仁
的成功
經驗分享及業
界績
人員 或 準 備投 入 財富管理 優業務 市 場 的 準 理財專員參考。 故 事，提供財富管理從業