Page 933 - 中國金融法

第 10 章 涉外金融法 923

局辦 理外匯匯出手 續。

4. 境外金融機構之變更

境外金融機構有 下列 變 更 事 宜 ，應由其境內投資 單 位報 經中國銀監會

審批 ：
(1) 將所設立之代表機構 升格為分支機構；
(2) 撤銷 代表機構、分支機構、中資或中外合資金融機構；
調整中外合資金融機構之股 份比 例或增加註冊資本。
(3)

5. 對境外金融機構之監督管理

中國銀監會及其分支機構有權對境外金融機構之 工 作實行監 督 。境外

金融機構之境內投資 單位應當在當 年 7 月 31 日前向 所在地中國銀監會分支
機構 報送 境外金融機構上 半年 之工作報告 ，並應在 每年 3 月 31 日前 報送 前
1 年度資 產負債表、 損益表和 年度工作報告 ，以上 文件 由中國銀監會分支機
構轉報中國銀監會。

6. 法律責任

針 對 違反 《 境外金融機構管理 辦 法 》 者，中國銀監會有權依法實施制

裁：
(1) 未經批准擅自在境外 設立或收 購金融機構者， 凍結境內投資 單位相
應 數額 之外匯或人 民 幣存款， 責令 其 撤銷 境外金融機構或者 限期
補辦審批 手段，並 追究 主要 負責 人和直接 責任人員之責任。
(2) 不按 規定 期限 報送 工作報告 及有關資 料，且情 節嚴 重者，可對境內

投資 單位處以 10 萬元 人民幣以 下罰款。
(3) 未經批准，擅自變更規定事 宜者， 凍結境內投資 單位相應 數額 之外
匯或人 民幣存款，並 責令 其對外境外金融機構 進行停業整 頓。