Page 932 - 中國金融法

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應特別強調者， 前述 中方主體 最終 能否成功 設立或收 購境外金融機
構， 尚需 以所在地法律規定為 準。

3. 在境外設立或收購金融機構之審批程式

中國境外金融機構之主管機關是中國銀監會，境內金融機構在境外 設
立代表機構、分支機構， 設 立中資、中外合資金融機構或者收 購 境外金融
機構者，應 報 中國銀監會 批 准 。境內非金融機構在境外 設 立中資、合資金
融機構或者收 購 境外金融機構，應由主管部門 徵 求 國家對外經濟貿易主管

部門
購 境外金融機構，則是由其境內投資
者收 意 見 後 ， 報 中國銀監會 批 准 。境外中資金融機構和非金融機構 單 位徵 求 國家對外經濟貿易主管 設 立或
部門 意 見 後 ， 報 中國銀監會 批 准 。應 特 別 說 明 者，中國境外 證 券機構之主

管機構是中國 證監會， 例如 ：2005 年招商證券在 香港 設立分支機構，其主
管機關即為 證監會。
在境外 設立或收 購金融機構之主要程式有：
(1) 向中國銀監會提出 申請 並提 交有關 文件 。包括： 申請 單位主要 負責
人 簽 署 之 申請報告 。 報告 應 載 明 擬 設 立機構之 名稱 、 住 所、 營 業

資金或 註 冊 資本和實收資本之 數額 、資金來 源 、經 營 業務種 類 、
主要 負責 人 簡歷 等。 若 是收 購 境外金融機構， 報告 應 載 明 ： 擬 收
購
產
人 金融機構之 、 財 名稱 狀況 、 住 所、章程、總資本和總資 購原 因及目的、收 購 資金 數額 數額 、機構和 及來 源
物
；收
員狀況
等； 申請 單 位前3 年之資 產 負債表、 損益表和業務 狀況 報告 ；可行
性 研究報告 ；中國銀監會要 求 提供之其 他 有關 文件 。 若 是 設 立中
外合資金融機構，則 還 應提供合資各方 草 簽 之合資協 議 、合同和

章程。
(2) 中國銀監會對 申請 單位提交之申請 文件進 行審查 ，並在接 到申請 文
件之日起3個月 以內 決定是 否予以批准。
(3) 經批准在境外 設立或收 購金融機構者，由其境內投資 單位持 中國銀

監會之 批 准文件 ，依 照 國家外匯管理之有關規定 到 國家外匯管理