Page 16 - 證券化法令彙編

6 證券化法令彙編

專撥
之資本額，應符合「證券
或
兼
營本項業務，其應
四
、銀行
置 標準」之規定；並應確 指撥 實 依 照 銀行法第 28 條第 1 項 暨
商設
「銀行經營信託或證券業務之營運範 圍 及風險管理準則」第 5
條規定辦理。
五 、銀行 兼 營本項業務應 將 辦理包銷及自行買 賣 業務而持有期 間 超
過一 年 之 部 位與其投資有價證券之餘額併計，其限額之計 算 ，
依下列規定辦理：

 本國銀行：應 納入 本會「商業銀行投資有價證券種類及限額
規定」之投資限額 內 一併 控 管，以符合銀行法第 74 條之 1 之

規定。 國銀行在 台分 行： 外 國銀行在 台分 行投資有價證券，應 檢

外
經其
附
對同
價證券種類、總投資限額及 董 事會或其 董 事會 授 權之單位或人 一發行人 員同意 發行有價證券投 得投資之有
所
資限額之 文 件，向 主 管機關 申 請核准，並依核准 內容 辦理；
其 修正時 亦 同 。經 主 管機關核准 後 ， 視 為 外 國銀行準用銀行

法第 74 條之 1 所稱主 管機關 所 定之有價證券種類及限額。 外
國銀行在 台分 行應 將 前 述 投資 部 位， 納入報 經本會核准之投
資限額規定 內 予以 控 管。

六 、銀行 兼 營本項業務，應 遵守 下列事項：
 銀行交易 室 與證券 部門主 管及人 員 不得相 互兼 任。

或

傳遞
部門
證券
人
之 控 管 程 序，且該類資 員對 於價 格敏感 訊 在未成為公 性資 訊 之 開 資 訊 討論 ，應有 嚴格 部
前不得流出該
門 。
 證券 部門 與銀行其他 部門間 之 區隔 應設 置門 禁管制， 非 證券