Page 15 - 證券化法令彙編

第 1 篇 金融資產證券化條例 5

符合「商業銀行投資有價證券之種類及限額」或「工業銀行投

資有價證券之種類及限額」之相關規定，不得排除適用銀行法
等相關法規禁止之行為。
二、前項有價證券餘額，於投資當日讓與或信託與他人者，在未增

加銀行風險之情況下，得以當日交 割後 帳列 結算 淨額計 入 「商
業銀行投資有價證券之種類及限額」或「工業銀行投資有價證
券之種類及限額」規定之相關有價證券之投資限額。

三、銀行申請兼營債券、依金融資產證券化條例及不動產證券化條
例發行之受益證券及資產基礎證券承銷及自行買賣業務之規定 金管會 94.11.30 金管銀  字第 0945000904 號令

銀行
行之受益證券及資產基礎證券 申 請 兼 營債券、依金融資產證券化條例及不動產證券化條例發 承 銷及自行買 賣 業務， 茲 規定如下：

一、銀行 申 請 兼 營本項業務，應 檢 具營業計 畫書 及 董 事會 同意 辦理
上 開 業務之 文 件 ( 外 國銀行在 台分 行應 檢 具總行或 區域 中 心授
權 文 件 ) ，向本會 申 請核准。

二、前 述 營業計 畫書 應包 括 下列 內容 ：  業務 內容 之 說明 ；  作 業
流 程 ；  內部控 制制 度 ( 含座 位 區隔 、價 格敏感 性資 訊 之 控 管
程 序、 門 禁管制、 文 件 控 管等 防火牆 機制 ) 。  風險管理之具 體

作 法  人 員 配 置 及設 備評估 。
三、銀行經本會核准 兼 營本項業務 後 ，應依「證券商設 置 標準」規

定
具該證
照影
申
請換發銀行營
證券商 申 請 兼 營本項業務之 照後 ， 檢 許 可及 許 可證 本，向本會 照 ，並於 取 得本項業務之
可證
許
業 執照後 始得辦理。