Page 118 - 外匯業務法規彙編
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94 外匯業務法規彙編
第八 條 保險 業 申 請 許 可辦理外匯業務,經 審 查有下列情形之一 者 ,本行
得 駁回 其申 請 :
一、 申 請 資 格不 符 第 五條規定。
二、最 近 一年有 違 反本辦法 或其他 外匯相關規定且情 節 重大, 或
經本行 限 期 改 正, 屆 期仍未 改 善 者 。
三 、 其他事 實 足認 為有 礙 業務 健全 經 營或 未能 符 合金融政 策要 求
之 虞者 。
第 九條 保險 業經辦各項外匯業務,有下列情 事 之一 者 ,本行得 按其 情 節
輕
部
一、發 重,廢止 給 許 或 撤 銷許 可外匯業務之一部 內未 開 辦 者 。 或全 有正當理由 : 申 請 延 期,
後六
個
但
可函
月
經本行 核准 ,得 延長 三 個 月 ,並以一 次 為 限 。
第四
違
二、
項規定,
期仍未
大, 反 或 經本行 條 第三 期 改 正, 屆 或 違 反本辦法 改 正。 其他 規定且情 節 重
限
三 、經本行 許 可辦理各項外匯業務 後 ,發 覺 原申 請 事 項有 虛偽 情
,且情
者
。
節
重大
四 、有 事 停 業、 解 散 或 破 產之情 事者 。
五、 其他事 實 足認 為有 礙 業務 健全 經 營或 未能 符 合金融政 策要 求
之 虞者 。
第三章 外匯業務之經營
第 十條 保險 業辦理各項外匯業務,應 先確 實 辨 識 顧客身 分 或基 本 登記 資
除本行
者
第 十一條 料 及 憑 辦 文 件 是 否 符 合規定。 保險 業應依所 附 格式 ( 格式一 至 格式 三 )
外,
有規定
另
報 送 外匯業務統計 表 ,並應 確 保報表 之 完 整與 真 實。
本行於
必要
之
確
項
銀行業辦理
保險 業辦理外匯業務應 時,得 要 求 保險 實依收 業 填送 付 其他 款 相關 向 報表 。 結 匯,
並應 將 結 匯 明 細 資料 留 存以供查 核 。
十二條
第
派
冊文
本行於
員查閱
或要 求 必要 於期 時得 限 內 據 實提出財務 保險 業辦理外匯業務有關 相關 資料 帳 。 件 ,
其
報告或其他
第 十 三 條 以外 幣 收 付 之 保險 , 其 相關 款 項 均 不得以新 臺 幣 收 付 ;其結 匯