Page 225 - 金融資產與不動產證券化小百科

附 錄

第九條第三項、第十五條、第二十九條第一
項、第三十一條第一項、第三十二條第三項
及第三十六條 準 用第十五條規定，所提供之
文件 或其 記載事 項有 虛偽 不 實 或 隱匿 之情
事 。
二、受益證券之
券交易法第二十條第一項規定。 私募違反 第十三條第六項 準 用證
三、不動產資產信託之委託人提供 虛偽 不 實 之資
料或以其他不
九條第一項、第三十一條第一項、第三十二 正 方法，使受託機構於第二十
條第三項所列 文件 為 虛偽 不實 之記載 者。
違反
四、
就
之情
強 之情形有 第四十四條規定， 虛偽 不實 或隱匿 信用評等及信用 事 。 增
五、信託監察人或受益人會議依 準 用金融資產證
券化條例第二十九條第一項 但 書規定選定之
人， 意 圖 為 自己 或第三人不法之利益，而為
違背 職務之行為。
六、 專 業 估 價者依本條例所為之 估 價報告書有 虛
偽 不實 或隱匿 之情 事 。
第 六十 條 有下列情 事 之一者，其行為負責人處二 年 以下
有期 徒刑 、 拘役 或 科 或 併 科 新 臺幣 三百 萬元 以
下 罰 金：
一、非第四條第二項之受託機構而擔任不動產投
資信託或不動產資產信託之受託人， 且私募
交 付受益證券。
二、
違反
，受託機構未經主管機關核准或向主管機關 第六條第一項、第二十九條第一項規定
申報生效，而 私募 交 付受益證券。
三、受益證券之
十六條 準用第十三條第一項規定。 私募違反 第十三條第一項或第三

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