Page 841 - 銀行法法令彙編(增修訂七版)

附 錄 833

確
明
版
商、資
者、
風險
，投資人應 標示 撰 寫 審 慎考 出 量 本 身 之投資 料 日期並應 」 。 加 註「推 介 資 料 僅 供 參
考

十、銀行向客 戶 推 介 外國有價證券，應 製作書面 通知，使客 戶 瞭 解 該 推
介 係 應客 戶 之要求辦理。客 戶 之投資 決 定 係 依其本 身 之 判斷 為之，
並應就投資 結果 自 負 其 責 ， 該 項 書面 通知應 請 客 戶 簽 章 。
十一、銀行向客 戶 推 介 外國有價證券，應設 置專責 研究 部 門 提供 研究 報
告 ，或與證券投資顧問事業簽 訂 契約取得 研究 報 告 。

十二、銀行向客 戶 推 介 外國有價證券，應先依據第 11 點 規定 訂 定 推 介
計 畫 ，並經由銀行 負責 人核准 後 辦理之。

十三、 推 介 計 畫 所 引 用之 業之人 研究 報 告 應 每 月 更新 。 研究 報 告 ， 始 得依據 推
員
解相關
分
瞭
應
充
推
介
作
十四、銀行辦理
十五、銀行向客 介 計 畫 從 事 推 介 行為。 填 具 推 介 業務 紀 錄表 ；相關 推
戶
介
外國有價證券，應
推
介 計 畫 、 研究 報 告 及 引 據資 料至 少 保存 1 年。
十六、銀行內部 稽 核對於 每 一 推 介 計 畫 之執行，應 予稽 核，並 製作稽 核
報 告 。