Page 838 - 銀行法法令彙編(增修訂七版)

830 銀行法法令彙編

附錄卅八

「銀行辦理指定用途信託資金業務應客戶要求推介外國有價證券
作業要點」
財政部 88.8.31. 台財融第 88743985 號函訂定

一、銀行辦理指定用途信託資金投資外國有價證券所 從 事之 推 介 行為，
應於客

用。 戶 提 出 要求 後 依 誠 信、 謹 慎 原則 辦理， 且 不得向客 戶 收取費
二、銀行依本要 點從 事 推 介 外國有價證券，應 充 分知 悉 並 評估 客 戶 投資
知 識 、投資經 驗 、財務狀 況 及承受投資 風險程度 是 否 適合相關 推 介

計 畫 。
三、銀行依本要 點從 事 推 介 外國有價證券，不得有下列 情 事：
 向不特定多數人 推 介 買賣外國有價證券。

 所 引 用之資 訊 有不 實 、 虛偽 、 隱匿 或足 致 他人 誤 信之 情 事。
 對所 推 介 之有價證券為特定 結果 之保證。
 未明 確 告 知或 標示 所 採 用之資 料係屬預 測 性質。


判斷
格
對有價證券之交易價
為
斷
定性之
 未依據 研究 報 告 及 推 介 計 畫 辦理 推 介 。 。
 依據過 去 推 介 結果 ， 作 為 推 介 業務之 宣傳 。
 使用未公 開 之資 訊 。
四、銀行依本要 點 推 介 外國有價證券，應以財政部證券 暨 期貨管理委 員
會 發 布 之 「 證券投資顧問事業辦理外國有價證券投資顧問業務應行
注 意 事項 」 第 4 點 所規定種類及範圍為限。