Page 74 - 金融消費者保護法與評議案例解析

68 第二篇 金融消費者保護法內容之介紹

一、基本資料 (如為未成年人請依其基本資料填答，其餘項目由法定代理人填答)
姓名：___________(親簽) 出生日期：_____年_____月_____日
性別：□男 □女 職業：____________ 身分證字號/統編：___________

電話：(H) __________ (O) _________ (手機號碼) _________ (Fax)__________
聯絡住址：____________________________________________
教育程度：□研究所以上 □大學 □專科 □高中職 □中學以下

二、瞭解客戶 (Know Your Customer)
(一) 請問您過去的投資經驗為何？
1. □沒有任何投資經驗。
2. 有投資經驗：(可複選)

(1) 投資商品：□股票 □基金 □債券 □期貨 □衍生性金融商品□保險 □房
地產 □跟會□外幣存款□其他 ( )
(2) 投資時間：□未達 3 年 □3 年以上-未達 5 年 □5 年以上
(二) 請問您的信託目的：(可複選)

□子女教育或退休準備 □購置不動產 □資產配置/節稅規劃 □閒置資金運用/
資產累積 □不動產開發 □法令規定 (如公職人員財產強制信託) □其他
( )
(三) 資金來源：(可複選)

□薪資收入 □利息收入 □投資收入 □租金收入 □其他
(四) 資產狀況：(可複選)
□不動產 (如土地、房屋等) □動產 (股票、基金、汽車等) □台外幣存款 □保
險 □其他

(五) 請問您個人年收入：□未達 100 萬元 □100 萬元以上未達 200 萬元 □200 萬元
以上
請問您家庭年收入：□未達 100 萬元 □100 萬元以上未達 300 萬元 □300 萬元
以上