Page 54 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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金銷售適用性指導意見》和《證券投資基金銷售機構內部控制指引》，這
些規則的發布已對大陸基金銷售體系產生影響。因應市場行情高漲、基金

規模及投資人數急劇擴張的發展趨勢，大陸證監會近年先後發布《關於切
實加強基金投資風險管理有關問題的通知》和《關於進一步做好基金行業

風險管理工作有關問題的通知》，要求相關業者強化風險意識，建立穩健
經營的理念。

參、基金及衍生品交易概況

大陸 1998 年第一檔封閉式基金：基金開元 (基金規模為 20 億人民幣，

基金資產淨值 64.25 億人民幣，基金管理公司為南方基金管理有限公司) 上
市以來，截至 2010 年 8 月底，有 34 檔封閉式基金在大陸市場發行。其中

在 2007 年 7 月所發行的工銀紅利，基金規模 58.41 億人民幣，為自 1998 年
封閉式基金上市以來，規模最大的一檔封閉式基金。

大陸第一檔開放式基金：華安創新，於 2001 年上市，截至 2008 年
底，406 檔開放式基金在大陸市場發行。而由中郵創業基金管理有限公司

所成立的中郵核心成長，基金規模 423.08 億人民幣，為開放型基金自 2001
年成立發行以來，規模最大的一檔開放式基金。

表 4.1 為 1994 至 2010 年 8 月大陸整體上市基金交易情形；表 4.2 及
4.3 分別顯示 1994 至 2010 年 8 月，歷年上海及深圳交易所上市基金交易情

形。