Page 53 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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上市的 B 股認購權證，直到 2005 年 7 月上海、深圳交易所分別頒布《權證
業務管理暫行辦法》，大陸市場始重新進行權證發行及交易。

貳、大陸證券投資基金監理

自從國泰、南方、華夏三家基金管理公司在 1998 年 3 月成立以來，截

至 2010 年 8 月底，已有 61 家基金管理公司在大陸營運 (其中合資公司 35
家)，管理證券投資基金 658 檔(其中封閉式 34 檔，17 檔 QDII 基金)。基金
代銷機構有：37 家商業銀行、90 家證券公司、1 家證券投資咨詢機構。

根據上交所統計，2010 年 1 至 8 月於上交所上市之基金計有 13 檔，發

行總數量為 320 億單位，市價總值 320.02 億人民幣，流通總量 317.10 億單
位，流通市值為 317.03 億元。

另根據深交所統計，2010 年 1 至 8 月於深交所上市之基金計有 76 檔，
發行總數量為 883 億單位，市價總值 1006 億人民幣，流通總量 880 億單

位，流通市值為 1003 億元。
2007 年度大陸整體基金規模 2.23 兆單位（大陸稱「份」），基金淨值

3.28 兆人民幣；所有證券投資基金持股市值占滬深股市流通市值 25%以
上。而 2008 年整體基金規模 2.57 兆單位，但基金淨值受市場下跌影響僅為

1.94 兆人民幣。所有證券投資基金持股市值占滬深股市流通市值 20%。
目前大陸除了於 2003 年 10 月公布《證券投資基金法》外，亦於 2004

年 6 月公布《證券投資基金運作管理辦法》和《證券投資基金銷售管理辦
法》。加上原已發布的《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦

法》、《證券投資基金銷售業務信息管理平台管理規定》、《證券投資基