Page 341 - 銀行委外業務之監理與管理

Chapter 11 我對銀行作業與服務委外的監理與管理
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務資料。
帳
輸入
合法有效的會計
3. 2. 交易 資料之 輸入 及查 詢 。

報
定
5. 4. 列 印出 演練 各 種 管理 應變計 表。 畫 ，並將過程以書面方式保 存 測 試 記
期
緊急
錄。
（二）
行
責任
1. 總 保 持 主機作業 : 系統 於完善 良好 使用 狀 態 。

資料之

。
3. 2. 確保 份 每 營業日可有效 妥 善保 存 執 行 開 機及關機。
備
作業
系統
5. 4. 執 行 每 營業日 之 支 備 份 資料 存 檔 。 作。
諮詢工
及相關
援
善保
存
功

能。
7. 6. 8. 安全控管作業 期 演練 提 昇 作業 系統 系統 及 妥 畫 ，並將過程以書面方式保 其原 版 軟 體程式。 存 測 試 記
維護及
定
緊急
應變計
三 、保 一 密 及安全控管 錄。 檔 案 必須 有效控管，防止未經 授 權 獲 得客戶資
分行客戶資料
（
）
施
料，若
總
違
反
採取補救措
或
終
案
檔
（二） 總 行相關部 止合約將客戶資料 行 門 人員應關 合約規定，分行可立 注 事項 轉回 : 分行處理， 即 要 求總 責任 行 由 總 行 承擔 。
2. 1. 絕 對保 持 分行客戶資料 授 權， 檔 案 視同 得以 機 密 。 理由將客戶資料 檔 案
任何
分行書面
否
非獲
除
則
不
提 供 給任何 第 三 者。 商 、 轉 包契約 不 承 包 商 、或未經 授 權人 供 士 。
外，
給
銀
得將分行客戶資料
提
除
作上之一
工
般
求
作業需
3.
行
職
包
承
員、契約