Page 275 - 銀行委外業務之監理與管理

Chapter 9 國際大型銀行對作業與服務委外的管理
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關法 律 上的 審 視。但 當 契約 被 要 求提 送給資訊技術領導委 員 會的契約委

員 會並由其 追蹤 時，契約經理 人就必須提 送契約的 摘 要 ( 包括 費率 、 折
價、及 期限 等 ) 予 資訊技術領導委 員 會的契約委 員 會以及技術部門或業
務單 位 。

已
人必須確保
，並將各單
有單 在委外契約 批 核的具 提交執 行 之 前，契約經理 位 批 核 文件 妥 善保 契約 管於技術採購部 得到 內 部所
位
體文件
門。 之後 ，技術採購部門將契約 正 本 傳 送 予代表 技術部門或業務單 位 的
有 權 簽章 人員 。同時，技術採購部門適 當 的主管 人員 也將 傳 送 每 個契約

的 正 本 予 委外供應者的對外 代 理簽章 人員 ，而 複 本則 交 由契約管理系統
維護

與 XX 。 當 契約經理 合 人 收到 完 整的委外契約，其將負責 內 部 網站已 取得更新。 確保 契約管理系統 假 如技術
格供應者
排
銀行集團
序管理的
產 品或勞務服務係 透過 P2P 系統採購訂單支 付 取得，契約經理 人必須 再
轉交 委外契約及相關 附件 給採購 代表 。

六、委外供應者的監督與管理

者的管理 技術部門或業務單 水 準，以及有關委外供應者的風險 位必須 以作業風險評估為導向， 特 徵 ，且技術部門或業務單 確定 對委外供應

位必須確保 做 到對委外供應者 持 續 性風險管理的要 求 。 假 如 XX 銀行集
團 內 成 員 根據 企 業整 體使 用 許可協定 或主要 協定 ， 使 用委外的技術 產 品
或勞務服務， 就必須 與販售者經理 人交 換 意 見 ，以 確認 是否需 額 外加 強

對委外供應者的管理。
到下列的管理要 求 : 假 如委外供應者 被 歸類為重要供應者，則需要 做

1. 需 至 少 對其 財 務 結 構作評估， 1 年 1 次檢 視委外供應者的 財 務 狀
況 ， 財 務評估的程序分公 開 交易 供應者與非公 開 交易 供應者，其中對公

開 交易 供應者 必須完 成 財 務評估需 求表 ，並將 該表 傳 送 予 技術採購部門
XX
的契約經理
組，並將評估 人 ，而契約經理 達 給委外需 人 將 再 轉 送 予 另 對非公 銀行集團的供應者 開 交易 供應者 審 定 小
結
除亦
需
果傳
求
單
；
位