Page 276 - 銀行委外業務之監理與管理

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完 成 財 務評估需 求表 外，契約經理 人 將要 求 非公 開 交易 供應者 提 供 過 去

3 年 的 財 務簽 證 報 告 ( 包括資 產 負 債 表 、 損 益 表 、現金流 量表 、及 附 註
說 明 ) ，而技術採購部門將 轉 送 財 務評估需 求表 與 財 務簽 證 報 告 予 XX 銀
行集團的供應者 審 定 小 組，並將評估 結 果傳 達 給委外需 求 單 位 。 假 如評

財
務風險，將
對其
估
務評估，而
財 報 告 認 為委外供應者有 這些工 作 都 將由技術採購部門來負責 至 少 每 半 年便 完 成。 進 行 臨 時性的
2. 重要供應者的作業與服務 必須被 監 督 ，以 符合 委外契約所 設定 的
服務 水 準 和 作業要 求 ，而 這些工 作 都 將由技術部門或業務單 位 來負責 完

成。
條

採購部門來負責 3. 所訂的契約 完 成。 款與 條件必須確保 能 被遵循 ，而 這些工 作將由技術
4. 假 如委外供應者的 財 務或作業 狀 況處 於有風險的 狀態 下，技術部
門或業務單 位就必須提出 有關如何 維持 業務 永續 經 營 的 書 面 說 明。

技術採購部門與技術部門或業務單 位 應 確認 那 個部門是有責任對重

要供應者的契約作管理，負責的管理部門
少
確認
水 準等 級 。在 這 一方面，技術採購部門 至 必須確定 要負責 委外契約要 做 到有關委外契 求 的服務
約 已 重新更新的程序或訂價。契約經理 人必須每月 審 視由契約管理系統
產生即 將到 期 的契約 報表 ，由於 這些 契約不是要 展期就 是到 期即 終止 ，
所以契約經理 人 負責與技術部門或業務單 位就 此 召開 會 議 討 論， 然 後 契

約經理
部委外契約
(XX
理 人 也會監 人 根據討 控全 論 結 果 決定 對契約作更新或者是 銀行集團與採購及委外供應者簽訂的 結 束 契約關係。契約經
契約，如 表 9-6) 的 費率 或 折 價是否 遵循 委外契約上的規 定 ，負責 批 核
發 票 的技術部門或業務單 位人員 也 必須 核對發 票 上的 費率 或 折 價是否 符

合先 前的約 定 。