Page 453 - 證券化法令彙編

第 2 篇 不動產證券化條例 443

準用第 13 條第 1 項規定規定。

【立法說明】 格 之人 擔 任 受託機構私募交 付 受益證券，或受託機構未

不具一定資
效
經主管機關核
條第
13
時涉
及主管機關金融監理政
之 對象違反 第 准 或申 報生 1 項之規定，同 即 私募交 付 受益證券，或受益證券私募 策
及受益人權益，爰參 考 證券交易法第 175 條所定 刑 度 ，而為本條規
定。

第六十一條 有下列情事之一者，行為 負責 人處 1 年以下有期
徒刑 、 拘役 或 科 或 併科 新臺幣 3 百萬 元以下 罰 金

：
違反
13
一、私募之受益證券
券交易法第 43 條之 第 第 1 條第 6 項準用證 行 賣 出
項規定
再
8
。
二、 違反 第 15 條或第 36 條準用第 15 條規定，
未 依證券主管機關或主管機關規定之方式提

供公 開 說明書或投資說明書， 致 生 損害 於公
眾 或他人者。

【立法說明】

一、為
受益證券私募之應募人或購買人將其持有之受益證券未
依法定 避 免 方 式 賣 出 ， 造 成 對 非特定人募集之 脫 法效果，爰為第 1
款之規定。