Page 456 - 證券化法令彙編

446 證券化法令彙編

一、 違反 第 8 條第 1 項第 1 款、第 10 條第 1 款

、第 31 條第 1 項第 1 款或第 33 條第 1 項第
5 款之規定， 未 於不動產投資信託計畫或契
約或不動產資產信託計畫或契約 中 說明， 而

二、 委任他人進行不動產之管理或處分。 11 條或第 36 條準用金融資產證券化
第
違反
條例第 48 條規定。
三、 違反 第 16 條規定， 未 經主管機關核准募集
開 放 型 基金。

四、從事第 25 條第 1 項或第 36 條準用第 25 條
第 1 項所 禁止 之行為。
五、 違反 第 48 條第 1 項準用金融資產證券化條

例第 28 條第 3 項規定， 未將選 任信託 監察
人之事實 通知 受益人。

【立法說明】

本條就受託機構未依規定向受益人 通 知選任 信託監 察 人之事實、 備

置 受益證券持有人 名 冊 或逕自委 任 他人進行不動產之管理或 處 分等
行為，參 考 金融資產證券化條例第 113 條之 處 罰 規定，明定 處新 臺
幣 1 百萬 元以上 5 百萬 元以下 罰鍰 ，並得 責令限 期辦理或改 正 ； 屆

期 仍 未辦理或改 正 者，得 連續 處 罰 。