Page 99 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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1. 申請人的財務穩健、資信良好、資產管理規模、經營年限等符合中
國證監會的規定；
2. 擁有符合規定的具有境外投資管理相關經驗的人員；

3. 具有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規範；

4. 最近 3 年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司
法部門、監管機構的立案調查；
5. 中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

而上述第 1 項所指的條件是指：
1. 基金管理公司：淨資產不少於 2 億元人民幣；經營證券投資基金管

理業務達 2 年以上；在最近一個季度末資產管理規模不少於 200 億
元人民幣或等值外匯資產；

2. 證券公司：各項風險控制指標符合規定標準；淨資本不低於 8 億元
人民幣；淨資本與淨資產比例不低於 70%；經營集合資產管理計畫

業務達 1 年以上；在最近一個季度末資產管理規模不少於 20 億元
人民幣或等值外匯資產。

截至 2009 年 12 月 31 日，經核准之銀行類 QDII 額度有 79.6 億美元、

證券類有 409.65 億美元、保險類有 155.05 億美元，及信託類 6 億美元，合
計 650.3 億美元。其明細如下表 7.2：