Page 113 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

103

分以上標準，便可取得一級證書；五種科目全都達到標準，便可取得二級
證書。

取得從業資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券業務機構申請
執業證書：

1. 已被機構聘用；
2. 最近三年未受過刑事處罰；
3. 不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規定的情形；

4. 未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

5. 品行端正，具有良好的職業道德；
6. 法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

但取得執業證書的人員，若連續三年不在機構從業，由協會註銷其執

業證書；重新執業，應當參加協會組織的執業培訓，並重新申請執業證
書。

從業人員取得執業證書後，若辭職或者不為原聘用機構所聘用，或者
其他原因與原聘用機構解除勞動合同，原聘用機構應當在上述情形發生後

十日內向協會報告，由協會變更該人員執業註冊登記。
取得執業證書的從業人員若變更聘用機構，新聘用機構應當在上述情

形發生後十日內向協會報告，由協會變更該人員執業註冊登記。
大陸當局業於 2009 年 04 月 13 日公布正式施行《證券經紀人管理暫行

規定》 (以下簡稱《暫行規定》)，條文內容詳附錄。證券經紀人取得證券
經紀人證書方可執業，投資者要增強自我保護意識，主動查驗證書載明相

關資訊，並要求投資者應仔細閱讀證書載明資訊，瞭解證券經紀人身分、
服務的證券公司及其證券營業部、代理許可權、代理期間、執業地域範圍

及禁止行為等。