Page 112 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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兩岸金融監理合作備忘錄 (MOU) 生效後，金融業西進日程更加明確，
不少金融機構也要求旗下員工報考大陸證券相關證照。

大陸證券市場與台灣證券市場相同，證券從業人員需取得相關證照，
始能從事相關工作。例如大陸《證券業從業人員資格管理辦法》第二條即

規定凡證券公司、基金管理公司、基金託管機構、基金銷售機構、證券投
資諮詢機構、證券資信評估機構及中國證監會規定的其他從事證券業務的

機構的專業人員，應取得從業資格和執業證書。而所謂之「從事證券業務
的專業人員」，依該辦法第四條規定指：

1. 證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資諮詢、受托投資管理等業
務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；

2. 基金管理公司、基金託管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管
理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理

人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、諮詢等業務的專業人
員，包括相關業務部門的管理人員；

3. 證券投資諮詢機構中從事證券投資諮詢業務的專業人員及其管理人
員；

4. 證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人
員；

5. 中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。

參加資格考試的人員，需年滿 18 歲，具有高中以上文憑及完全民事行
為能力。資格考試由大陸證券協會統一辦理，資格考試內容包括一門基礎

性科目和一門專業性科目。基礎性科目為證券市場基礎知識；專業科目包
括：證券交易、證券發行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。一年共

有四次考試。單科考試時間為 120 分鐘。基本科目與兩科專門科目達到 60