Page 106 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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兩岸金融監理合作備忘錄 (MOU) 2009 年底簽約完成，2010 年 1 月 16
日起生效。兩案簽 MOU 後，台灣銀行及證券期貨相關事業就可前往大陸

投資或設立營運據點，台灣金融監理機關就可依照 MOU 的約定，取得金
融業在大陸地區的財務及業務資訊，及監理資訊與檢查報告等，以掌握我

金融業在大陸地區之經營狀況。
兩岸金融 MOU 有銀行業、證券期貨業、保險業等三項，主要內容為

雙方監理資訊交換、落實資訊保密義務、執行金融檢查及持續保持聯繫等
事項。茲分別針對兩岸金融 MOU 簽訂後對股票、期貨及基金市場之影響

分述如下：

壹、MOU簽訂後對股票、期貨市場之影響

配合兩岸簽訂金融保險證券監理備忘錄 (MOU)，金管會公布兩岸金
融、保險及證券開放辦法，國泰金控等十三家金控符合登陸條件，最快
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2010 年上半年就能核准金融、證券、保險業者登陸。
金管會也宣布最快 2010 年 6 月底，開放證券商以外國股票或指數 (含
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紅籌股、陸股 ETF) 做為連結標的，在國內發行認購 (售) 權證。
未來兩岸證券、保險業可以相互參股，但不能跨業投資，例如大陸證

券商只能參股台灣的證券商，大陸保險業也只能參股台灣的保險業，但證
券業不能參股保險跨業投資。

大陸證券、期貨業來台參股必須符合一定條件，證券實收資本額要達

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2010-03-17/聯合報/A1 版/要聞
2 2010-02-26/聯合報/A2 版/焦點