Page 185 - 解讀中國基金教戰守則

附錄

恪守職業道德和行為規範，履行誠實守信、謹慎勤勉的義務，

不得從事損害基金份額持有人利益的活動。

第十四條
中國證監會依照法律法規對資產管理機構開展基金管理業務情
況進行非現場檢查和現場檢查。

第十五條

資產管理機構開展基金管理業務違反相關法律法規以及中國證
監會規定的，中國證監會依法對資產管理機構及其直接負責的
主管人員和其他直接責任人員採取行政監管措施。依法應予行

政處罰的，依照有關規定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移
送司法機關，追究刑事責任。

第十六條

證券公司通過其控股的資產管理子公司開展基金管理業務的，
比照本規定執行。

第十七條
資產管理機構開展基金管理業務，本規定沒有規定的，適用

《證券投資基金法》及相關法律法規和中國證監會的規定。