Page 342 - 信託小辭典

1. 由 投資 人與 投 顧 / 投 信公司 簽 訂「全權委託 投資 契約」委託 投

顧 / 投 信公司 操 作 投資 。
2. 投資 人另須委任金 融 機構並與之 簽 訂「委任契約」 來 保管其委

託 投資 的 資 產及 代 理 投資 人辦理 買賣證 券之相關開 戶 、交 割 等

事 宜 。
3. 再由三方 當 事人共同 簽 訂「三方權 義 協 定 書 」， 來 確 認 彼 此之

間的權利 義 務關係。

全權委託投資之流程

1. 對委任人之 資 力 、 投資 經 驗 及目的需 求 等 充 分 了 解 後交付 申請

書 、 客戶 資 料 表 及全權委託 投資說明書 。

2. 委任人 審閱 全權委託 投資 契約 — 法規規定 7 天 。
3. 與受任人 簽 訂全權委託 投資 契約。

4. 與 投 顧 簽 訂保管契約。

5. 委任人與 投 顧及保管機構 簽 訂三方 協 議書 。

6. 保管機構 代 委任人 至證 券 商 開 證 券交 易 及 集 保 帳戶 。
7. 俟完成前 揭 作業 程 序 後，全權委託 投資 始 正 式生效。

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