Page 197 - 金融資產與不動產證券化小百科

附 錄

百 萬元 以下 罰鍰 ：
一、 違反 第九條第三項規定。
二、 違反 第三十六條第一項規定，未向信託監察
人報告。
三、 違反 第三十七條規定。
違反
四、

報告。 第九十一條第一項規定，未向監督機構
五、對於主管機關依第一百零五條第一項規定所
為之
避
未於期限內 檢 查 ，有規 據實 提報資料或報告。 、 拒絕 或 妨礙 之行為，或

六、 違反 主管機關依第一百零六條第一項或第二
項規定所為之處分或
條規定所為之處分。 準 用信託業法第四十四
七、未依第一百零七條第一項 準 用信託業法第四
十一條 辦 理申報或公告，或未依第一百零七
條第二項規定為通知，或未依第一百零七條
第三項規定為申報、通知或公告。
第一百十五條 違反 本條例或依本條例 授 權所定 命 令中有關 強

制或 禁 止 規定，或應為一定行為而不為者，除
本條例或相關 稅 法 另 有處 罰 規定而應 從 其規定
者外，處 新 臺幣 六十 萬元 以上三百 萬元 以下 罰
鍰 。
第一百十六條 法人之負責人、代理人、受 雇 人或其他職員，

因 執 行業務 違反 本條例規定，除依本 章 規定處
罰 該行為人外，對於該法人 亦 科 以該條之 罰鍰

依本條例所處之
第一百十七條 或 罰 金。 罰鍰 ，經限期 繳納 而 屆 期不 繳

納 者， 自 逾 期之日 起 ， 每 日 加 收 滯 納 金百分之
一；
行。 屆 三十日仍不 繳納 者，依法 移 送 強 制 執

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