Page 6 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規
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作者序
2001年12月中國大陸加入世界貿易組織，加快了大陸資本市場對外開
放的腳步，包括合格境內機構投資者 (QDII) 相繼建立、持續推動大型國有
企業集團境外上市、外商投資公司開始其境內發行上市等措施。
近期由於兩岸關係趨於和緩，主管機關金管會已於2008年7月14日正式
公布，於國內募集證券投資信託基金投資大陸地區證券市場之掛牌上市有
價證券之限額 (A、B股) 放寬為基金淨值之10%，並解除投資外國證券集中
交易市場等有關紅籌股與國企股 (H股) 比重限制。此外，2010年3月2日又
解除證券商受託買賣紅籌股及大陸相關指數股票型基金 (Exchange Traded
Fund，以下簡稱ETF) 之限制，顯示台灣政府對大陸金融市場將朝鬆綁之方
向邁進。因此，台灣金融從業人員，應積極了解大陸證券相關法規及實
務，以掌握大陸金融市場脈動。
「中國大陸證券期貨業務及相關法規」乙書分別針對大陸股票、債
券、證券投資基金及衍生品、期貨市場、投資人保護、QFII、QDII，及兩
岸MOU簽訂後對證券市場之影響等議題加以探討，最後並介紹大陸證券相
關證照。作者於編撰本書過程中，深深體認大陸證券相關市場之突飛猛
進。雖然於兩岸經濟合作架構協議 (ECFA) 早收清單中，證券業放寬項目重
要性較低，但也已包括降低台灣金融機構在大陸申請合格境外機構投資者
(QFII) 的資格，以及台灣民眾在大陸取得證券相關執照更為簡便等項目。
至於本書資料部分，為求審慎，資料來源儘量採用大陸官方所發布之
資料，例如採用中國證監會所出版之「2009中國證券期貨統計年鑑」(資料
日期至2008年止) 及證券相關官方網站等。惟截至截稿日，「2010中國證券
期貨統計年鑑」(資料日期至2009年止) 尚未出版，故本書部分數字資料並
