Page 3 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

推薦序一

兩岸金融監理合作備忘錄 (MOU) 已於2009年11月16日簽訂；2010年6

月29日於大陸重慶舉行的第五次「江陳會談」，亦簽署了「兩岸經濟合作架
構協議」(ECFA)。大陸方面承諾對符合條件的台資金融機構，在大陸申請

合格境外機構投資者資格給予適當便利，及儘快將臺灣證券交易所及臺灣
期貨交易所列入大陸允許合格境內機構投資者投資金融衍生產品的交易所

名單，並簡化台灣證券從業人員在大陸申請從業人員資格和取得執業資格
的相關程序。

台灣金融研訓院為因應金融機構登陸的趨勢，及協助我方金融從業人
員深入認識中國大陸的金融環境，特敦請台灣大學國際企業學系龔天益教

授邀集專業人士，組成中國大陸金融系列書籍編輯顧問群，由龔教授擔任
總召集人，分別就銀行業、證券業與保險業成立編輯小組，出版一系列有

關中國大陸金融業務及法務之書籍。本院已於2010年5月出版有關銀行業務
之「中國大陸銀行業監理及相關法規」乙書，本書－「中國大陸證券期貨

業務及相關法規」則為該系列之第二本出版品。
以實務及現況出發討論中國大陸證券、期貨、債券、基金及衍生性產

品市場之發展，並介紹相關法規，為本書一大特色，絕對值得有志快速瞭
解中國大陸證券市場之讀者閱讀。

許嘉棟 謹識
台灣金融研訓院 董事長

2010 年 10 月