Page 22 - 上市櫃寶典

1 上市櫃寶典

1. 以自有資金買賣有價證券之證券自營商。

2. 透過發行受益憑證向不特定人募資以成立投資信託基金，並管理及
運用該基金投資有價證券，抑或與特定人簽訂全權委託投資契約，

為其個別需求量身打造有價證券投資配置之證券投資信託公司。

3. 有償提供有價證券投資之諮詢服務及顧問業務，或經營全權委託投
資業務進行有價證券投資之證券投資顧問公司。

4. 其他如資產管理公司、信託公司、運用或管理政府基金之機構等。

（二）證券交易所

提供股票、債券等有價證券買賣交易之固定場所與設備，以確保
交易市場運行之連續性，並公開揭露有價證券之相關資訊，維持有價

證券之價格合理性，可謂交易市場之核心。 以臺灣為例，上市股票於

臺灣證券交易所進行撮合買賣，上櫃股票則透過中華民國證券櫃檯買
賣中心進行交易，兩者皆屬於臺灣證券交易市場之一環。

（三）集中保管結算公司

提供有價證券集中保管、交割結算及帳簿劃撥之機構，以臺灣來

看，即臺灣集中保管結算所股份有限公司 ( 簡稱臺灣集保結算所 )。

（四）證券金融機構

提供投資人從事有價證券信用交易之機構，也就是融資融券操作，
即投資人向證券金融公司提供一定擔保，藉以融通資金購買有價證券

( 融資 )，或向其融通證券，以進行有價證券放空交易 ( 融券 )。

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