Page 69 - 證券化法令彙編

第 1 篇 金融資產證券化條例 59

申
一、
記載
申 請或 申報 發行事項 件不 完 違反 或應 法 令 或 虛偽 者。 分 ，經限期
申報文
備
二、
事項不充
請或
補 正 ， 屆 期不 能完 成 補 正 者。
三、律 師 出具之法律 意見 ， 表 示 有 違反 法 令 致 影響 受益證
券或資產基礎證券之發行者。
四 、會計 師 未 明 確出具信託 財 產或受讓資產之價 格 允 當性
意見書 者。

五 、證券 承 銷商出具之 評估報告 ，未 明 確 表 示 本 次 發行受
益證券或資產基礎證券計 畫 之可行性及合理性者。

六 、經 申 主 管機關 申報 退 回、不予核准、 撤 銷、 廢 止或自行 接 撤 回
請或
獲主
案件，受託機構或特殊目的公司自
達
七 、有 管機關 客觀 通知 實 之日 明 起 3 個月內 成資產信託證券化計 ， 申 請或 申報 者。 畫 或資產
無法
事
證
證券化計 畫 者。
八 、受託機構或特殊目的公司股 東違反 相關法 令 ，情 節 重
大 ，或有事 實 證 明 其 財 務或業務有重 大 異常 情事， 尚
未解 決 或 改善 者。
九 、受託機構或特殊目的公司前 次 發行受益證券或資產基

礎證券發生無法 支付 本金、利益、 孳息 或收益等情
事，情 節 重 大 者。

十
、其他不符合本條例及其相關法
保 護 公益 認 為必要者。 令 規定，或 主 管機關為
第 10 條 受託機構公 開招 募受益證券或特殊目的公司公 開招 募資產
基礎證券，經 申 請核准或 申報 生 效 後 ，應依 照 下列規定辦