Page 68 - 證券化法令彙編

58 證券化法令彙編

請核准案件有重
申
券，或其交易架構與前
次申 請核准或 申報 生 效 遭主 管機關 退 大 差異 者。
回、不予核
二、前
准、 撤 銷或 廢 止者。
三、受託機構發行受益證券或特殊目的公司發行資產基礎

證券，擬售予 外 國人 供 其發行證券者。
四 、受益證券或資產基礎證券經信用 評 等者，其等 級 未 達
主 管機關準用本條例第 4 條第 2 項之規定 所 定等 級 以

上，超過其發行總金額 25% 者。
五 、創始機構、受託機構、特殊目的公司股 東 、 服 務機構

及 備 位 服 務機構於 主 管機關依銀行法第 最近 3 年內 有 違反 條之 令 1 或相關規定 1 項第
法
業別
各
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第
而經
1
2
第 款 2 至 第 4 款任 2 項規定、保險法第 款規定、信託業法第 149 條第 44 條第 項第 1 項
款、第
2
2
款、第 3 款規定、證券交易法第 66 條第 2 款 至 第 4
款任 1 款規定 作 成 處分 紀 錄 者。
六 、創始機構為金融機構以 外 之機構，其 負 債 大 於淨值 2
倍 者。
七 、受託機構前 次 發行受益證券或特殊目的公司股 東 前 次

設立特殊目的公司發行資產基礎證券，發生無法 支付
本金、利益、 孳息 或收益等情事。

受託機構發行受益證券或特殊目的公司發行資產基礎證
第 9 條 八 、其他 主 管機關 認 為有必要者。
券，有下列情形之一者， 主 管機關得 退 回或不核准其案
件：