Page 302 - 證券化法令彙編

292 證券化法令彙編

條

受託機構私募受益證券有下列
第
15
書 連 同應 檢附書件 ，申請主管機關核 各 款情形之一者，應 准 ， 始 得為之： 填 具申

請
一、受託機構 首次 私募受益證券者。
二、前 次 募集或私募受益證券申請核 准 或申 報生 效 遭 主管
機關或證券主管機關 退 回 、不予核 准 、 撤銷 或 廢 止
者。
三、受託機構所私募之不動產資產信託受益證券未經由本

條例第 44 條規定之信用 評 等機構進行信用 評 等者。
四 、受託機構、不動產管理機構、不動產資產信託之法人

內有
委託人及專業 各 業別主管機關 價者於最近 命令 3 停 止全 部或一部主要業 法 令 或相關
年
估
違反
規定而經

五 、受託機構為 務之 處 分者。 設 立未 滿 3 年 之信託業。
六 、其他經主管機關 認 為有必要者。
第 16 條 受託機構募集或私募受益證券，有下列情形之一者，主管

機關得 退 回 或不核 准 其案 件 ：
一、申請或申 報 事項 違反 法 令 或 虛偽 者。
二、申請或申 報書件 不 完 備 或應記 載 事項不 充 分，經 限 期

補正 ， 屆 期不能 完 成 補正 者。
三、受益證券之募集未符合證券主管機關所訂 審 查規範

者。
四 、 中央 目的事業主管機關 出 具之意見 書 ， 表 示 違反 其主
管法 令 或不具 可 行性者。
五 、律 師 出 具之法律意見， 表 示有 違反 法 令 致 影響 受益證