進階

票券金融管理法相關法令彙編(增修訂三版)

作者: 行政院金融監督管理委員會銀行局
語言別: 繁體中文
出版社: 台灣金融研訓院
出版日期: 2016/03/01
類別: 金融法務類
ISBN: 9789865943172
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內容簡介

2001年7月「票券金融管理法」獲立法通過施行,貨幣市場業務正式取得法源依據。初期票券金融公司僅得辦理短期票券的經紀、自營、簽證及承銷業務,隨後主管機關陸續開放票券金融公司承作債券、利率相關衍生性金融商品及投資上市、櫃股票與股權連結商品等業務。
  隨著票券金融公司業務種類愈來愈多及範圍愈來愈廣,票券業務法規乃多次新增、修正與廢止,故本院特請主管機關協助將票券業務相關法規予以彙整成冊,期提供從業人員對法規整體性之了解及業務查考之便。
  此外,依據「票券商負責人及業務人員管理規則」規定:票券商業務人員於執行職務前,應先通過票券金融商業同業公會或其認可之機構舉辦之業務人員測驗,持有合格證書。因此,本書除可提供從業人員在票券業務工作即時查詢法令規定之用外,亦可作為票券商業務人員資格測驗必備參考書,是一本適合票券業者、金融相關從業人員及大專院校財金系所師生參考之實用工具書。

目錄

一、票券金融管理法
二、短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法
三、票券商負責人及業務人員管理規則
四、票券金融公司設立標準
五、票券金融公司申請許可設立應檢具之申請書件及其格式
六、票券金融公司分公司管理辦法
七、票券金融公司非營業用辦公場所管理辦法
八、金融機構兼營票券金融業務許可辦法
十、票券商從事短期票券之買賣面額及承銷之本票發行面額規定
十一、票券商揭露短期票券債券買賣價格規定
十二、票券商提供顧客財務業務或交易有關資料規定
十三、台灣票券集保公司對於臺灣期貨交易所得提供現行證券期貨市場之跨市場監視制度相關資料
十四、短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法
十五、短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法施行日期
十六、應經票券商簽證之短期票券種類
十七、票券商買賣持有特定企業發行短期票券或債券標準
十八、票券金融公司對同一企業同一關係人或同一關係企業辦理短期票券之保證背書限額
十九、票券金融公司辦理短期票券之保證背書總餘額規定
二十、票券金融公司資產評估損失準備提列及逾期授信催收款呆帳處理辦法
二十一、票券商主要負債總額及辦理附賣回條件交易限額規定
二十二、票券商對同一企業風險總額規定
二十三、票券金融公司年報應行記載事項準則
二十四、票券商存儲保證金金額用途及管理辦法
二十五、票券商以債、票券存儲保證金之存儲額計價方式
二十六、票券商得儲存央行作為保證金之金融債券、公司債及其他債、票券
二十七、票券金融公司轉投資管理辦法
二十八、票券金融公司投資債券及股權商品管理辦法
二十九、票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法
三 十、票券金融公司資本適足性管理辦法
三十一、票券金融公司投資股權商品及辦理信用衍生性金融商品自有資本與風險性資產之計算方法
三十二、票券金融公司稽核工作考核要點
三十三、票券金融管理法第四十九條準用銀行法第三十三條關於利害關係人授信規定
三十四、票券金融公司對利害關係人授信釋疑
三十五、票券金融管理法施行細則
三十六、「票券金融管理法施行細則」第二條所稱經主管機關認可或證券主管機關核准經營信用評等事業之機構
三十七、票券金融公司申請辦理金融債券之簽證、承銷、經紀及自營業務相關程序
三十八、票券金融公司辦理政府債券發行前交易應注意事項
三十九、票券金融公司申請辦理公司債經紀、自營業務規定
四 十、兼營債券自營業務之銀行及票券金融公司,辦理債券遠期買賣斷交易之規範
四十一、公開發行票券金融公司財務報告編製準則
四十二、票券金融公司應按季公佈重要財務業務資訊規定
四十三、證券商兼營短期票券業務注意事項
四十四、票券金融公司兼營固定收益有價證券經紀、自營業務規定
四十五、中華民國票券金融商業同業公會票券商業務人員測驗或訓練課程資格認定標準
四十六、票券金融公司職員依保險法相關規定兼任保險業務員釋疑
四十七、票券商買賣短期票券遇臨時放假補計利息辦法
四十八、票券金融管理法第二十六條規定之釋疑
四十九、票券金融管理法第二十二條所稱「交易之時間」釋義
五 十、票券金融公司辦理短期票券或債券之簽證等業務時,「交易之時間」得為列印成交單之時間
五十一、票券金融管理法發佈之相關命令或規定中所稱「淨值」之定義
五十二、票券商保證發行商業本票徵取之票據,其到期日不得晚於商業本票到期日
五十三、簡化票券金融公司營業執照登載事項
五十四、銀行、信託投資公司及票券金融公司依據「中央登錄公債借貸辦法」借貸中央登錄公債相關規定
五十五、發行期限在一年以內之受益證券及資產基礎證券為短期票券
五十六、金融資產證券化條例發行一年期以下受益證券之相關規範
五十七、票券商辦理一年以上固定利率循環商業本票業務之相關規定
五十八、票券金融管理法第二十八條第一項第二款所稱「票券商負責人」定義說明
五十九、票券商揭露短期票券債券買賣價格規定
六 十、辦理境內外幣票券承銷業務之專業票券金融公司,向外匯指定銀行辦理外幣借款及參與銀行間拆款市場辦理外幣拆款之規定
六十一、中華民國票券金融商業同業公會票券金融公司辦理利害關係人附賣回交易之自律規範
六十二、中華民國票券金融商業同業公會票券商辦理外幣短期票券業務自律公約
六十三、中華民國票券金融商業同業公會會員徵信準則
六十四、中華民國票券金融商業同業公會臺灣短期票券報價利率指標作業規範
六十五、票券金融公司公司治理實務守則
六十六、票券金融公司辦理衍生性金融商品自律規範

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