Page 90 - 銀行內控與風險管理

銀行內控與風險管理

表十五：年度內部稽核異常事項改善情形申報表

○○銀行（公司）
○○年度內部稽核異常事項改善情形申報表
（例：集中市場）
作業週期 查核項目 發現日期 所見異常事項及實際改善情形 附件索引

總經理：
（共 人）
內部稽核主管： 執行稽核人員：
填表日期： 年 月 日

九十一年以 前 ， 針 對表十四及表十五表 頭 括 弧 內所示之不同控
制作業項 目 ， 均 須以 書面資 料 向 不同證券相關機關申報，例如 ：

集中市場控制作業， 向 台灣證券交易所申報
櫃檯買賣控制作業， 向 證券櫃檯買賣中心申報

承銷控制作業，
撥
控制作業，
集中保管 帳 簿 劃 向 證券商業同業公會申報 向 台灣集保公司申報
但自九十一年十二月二十五日 起 ，台灣證券交易商為 避免 證券
商同業以 網路 及 書面 重 複 辦理申報之 繁雜 工作，將申報作業簡化，

均 各證券機關申報，並 網路 申報方式，即以一 視 為已依規定 次 傳 輸 完成 申報。 必 再 以 書面 個別 向 上
改以
方式，不
述

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