Page 89 - 銀行內控與風險管理

第 2 章 銀行業內部控制制度整體架構及其運作

表十四：年度內部稽核作業查核計劃及實際執行情形申報表

○○ 銀行（公司）
○○ 年度內部稽核作業查核計畫及實 際 執行情形申報表
證券商代號： （ 例 ：集中市場 ）
預 定查 實 際 查 差 異 差 異 原 是 否 發現
作業 週 期 查核項目 備 註
核次 數 核次 數 次 數 因說明 異常事項
定期 經紀
（ 每 日查核） 衍生 性商 品 交易制 洗
錢 作業
不定期（ 每週至 經紀
少 查核 乙 次） 自營 買賣 決策
自行買賣交易
衍生 性商 品 交易
電腦 作業與資 訊提供
不定期（ 每 月 至 經紀
少 查核 乙 次） 自營
融資 循環
投 資 循環
管理控制制度
不定期（ 每季至 薪 工 循環
少 查核 乙 次） 管理控制制度
不定期（ 每半 年 融資 循環
至少 查核 乙 次） 固 定資產 循環
電腦 作業與資 訊提供
管理控制制度
附註： 1. 本表於每年十二月底申報次年度查核計畫時，請填 至「預定查核次數」欄，其後各欄（含
內部稽核異常事項改善情形申報表） ，俟年度結束後二個月內申報實際執行情形時填報。
2. 本表除依規定申報、輸入指定之資訊 申報網站外，一份自存備查。

總經理（分公司（行）經理） ： 內部稽核主管： 執行稽核人員：
查核計畫表日期：

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